<合规管理是以管什么为主的管理-百科-春风百科
> 百科 > 列表
合规管理是以管什么为主的管理
时间:2024-12-23 16:40:52
答案

合规管理主要涉及以下方面的管理:

1. 企业经营管理行为和员工履职行为:合规管理旨在有效防控合规风险,提升依法合规经营管理水平,涵盖建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等管理活动。

2. 促进稳健经营和防范风险:合规管理对企业发展至关重要,它能促进企业稳健经营,防范违规风险,规范员工行为,防止决策失误,减少生产安全问题。

3. 合规管理的关键内容:包括公司治理(尤其是上市公司的证券监管合规事务)、行业监管其他合规事务、法律风险防范、内部道德规范和规章制度等。

4. 对外任务:确保企业对外部利益相关方承担的责任得到妥善履行,如信息披露、保护公共利益、公平竞争、维护股东权益、不侵犯第三方权益等。

5. 内部任务:整体改善内部管理控制,提高企业全球竞争力。

6. 核心理念:倡导全员合规、自上而下的合规意识、主动合规以及合规创造价值的理念。

7. 证券公司合规管理:作为证券公司合规风险事前管理活动,它不仅是监管要求的延伸,也是证券公司内部管理的必然要求。证券公司合规管理遵循监管当局的指导,与监管目标保持一致。

8. 全过程管理:合规管理覆盖企业经营活动的全过程,确保各个环节符合规定。

推荐
© 2024 春风百科